來源：《國家社科基金資助失敗項目特征,、原因及對策——基于392個資助失敗項目的統(tǒng)計研究》作者：吳鋒［摘要］
國家社科基金是哲學社會科學領域級別最高,、最具影響力的國家級課題。（略）站通報終止或撤項的392個項目為研究樣本,，首次對國家社科基金失敗項目進行了統(tǒng)計研究,。研究發(fā)現：失敗項目分布呈高度集中的特征，主要集中于一般項目和基礎研究項目,，且集中于文、史,、哲,、經等基礎學科和傳統(tǒng)優(yōu)勢學科，集中于人文社科研究實力較強的重點院校,。影響項目失敗的主要因素包括時間因素,、項目依托單位：（略）
30多年來，國家社科基金及其資助項目隨著國家綜合實力的發(fā)展而不斷提升,，在數量,、規(guī)模及綜合影響諸層面均發(fā)生了重大變化：資助數量從最初的年均不足百項擴大至最近的年均5000余項，年均經費從最初的500萬元提升為新近的年均投入25億元,，資助范圍從最初的少數基礎學科擴展至覆蓋26個哲學社會科學領域的細分學科,，成為中國大陸哲學社科領域規(guī)模最大、資助強度最高,、覆蓋范圍最全的基金項目,。一、研究說明
國家社科基金項目執(zhí)行過程中暴露的問題不容忽視,，特別是資助失敗項目增多,，值得警醒和反思,。所謂失敗項目是指國家社科基金資助的項目因責任主體的主觀原因或其他客觀因素，未能取得預期目標而被迫中止或撤項的現象,。2012年,，全國哲學社會科學規(guī)劃辦開始發(fā)布社科基金失敗項目信息，對（略）年立項的逾期未完成項目進行清理,，90項被終止或撤項,。2013年又清理了（略）年立項的項目，245項被終止或撤項,。規(guī)劃辦還分15批公布了57個經鑒定存在學術不規(guī)范問題被終止或撤銷的項目,。2020年5月7日，全國教育科學規(guī)劃辦公室宣布該年度共計46項課題被撤項（需追回已撥付的全部經費）,、32項被終止（需追回已撥經費的結余部分）,，在學術界引發(fā)新一輪強烈震蕩。社科基金設立的歷史尚短,，其治理模式尚處于起步階段,，特別是對資助失敗項目的評估研判，缺乏有效的規(guī)范舉措與制度保證,。值此國家社科基金影響日益廣泛,，國家社科基金規(guī)模快速擴張且面臨質量下滑風險之際,，對國家社科基金失敗問題進行評估與解析,，具有重大的現實意義。本研究嘗試回答以下三個問題：問題１：基于本文選定的樣本范圍,，資助失敗的社科基金項目有何特征,？問題２：影響國家社科基金項目資助失敗的主要因素有哪些？問題３：減少項目資助失敗的應對策略有哪些,？本研究樣本為2012年1月1日－2020年12月31日,，（略）站通報終止或撤項的392個失敗項目。各項目相關變量信息均來源于國家社科基金項目數據庫,。所有數據錄入SPSSv220軟件,，數據處理分為兩個步驟：首先進行描述統(tǒng)計分析，以獲?。?span id="oseimcgwi" class="open_quick_reg">（略）
（一）失敗項目的特征概述1.失敗項目的類型特征,。根據資助資金強度的差異，國家社科基金項目已形成包括重大項目,、年度項目（重點項目,、一般項目、青年項目）、后期資助項目,、西部項目,、特別委托項目、中華學術外譯項目六個類別的資助體系,。在所有失敗項目中,，一般項目占比最高（241項，占總數的61.5％）,，其次為青年項目（78項,，占19.9％），西部項目為58項（占14.8％）,，重點項目為14項（3.6％）,，后期資助項目僅1項（不到1％）?？梢?，立項數較多的一般項目和青年項目中的失敗項目數較多；后期項目在立項時已完成總任務的80％,，故其失敗的概率最低,。值得注意的是，重點項目通常有較高的準入門檻,，是規(guī)劃辦圈定的急需研究回應的重大熱門議題,，不僅數量少，且其資助強度通常是一般項目或青年項目的15倍,，但其中也有較多的失敗項目,，說明承擔該類課題的風險較大。此外,，資助強度最高的重大項目始于2005年,，暫無資助失敗的案例，但不排除資助失敗的可能性,，今后應加強對其研究進程的監(jiān)測。據規(guī)劃辦的標準,，社科基金課題被分為基礎研究,、應用研究、綜合研究和其他研究,。統(tǒng)計表明,，在392個失敗課題中，基礎研究188項,，占總數的48％,；其次是應用研究，有124項，占31.6％,；綜合研究和其他研究分別為50項和30項,，分別占12.8％和7.7％?；A研究具有創(chuàng)新周期長,、不確定性高等特點，是人文社科研究的難點,，出現失敗項目是科學研究中要付出的試錯成本或探索代價,，應予以寬容。2.各一級學科中的失敗項目,。規(guī)劃辦將哲學社會科學劃分為26個一級學科,，其中，教育學,、藝術學,、軍事學三個一級學科單列，不在本研究統(tǒng)計范圍,。表1表明,，參與統(tǒng)計的23個一級學科均有失敗項目，失敗項目最少的為統(tǒng)計學（僅1項）,，最多的為中國文學（38項）,。在社科基金項目覆蓋的“大學科”中（申報數量較多、立項指標較多的學科）,，中國文學,、應用經濟、理論經濟,、哲學,、社會學、法學等６個一級學科中的失敗項目數均超過30項,。但是,，同為大學科，黨史·黨建,、圖書情報及圖書館學和新聞學與傳播學（各為9項）,、外國文學（7項）、管理學（5項）等4個一級學科的失敗的概率較小,，其失敗項目數均在10項以下,。在社科基金項目覆蓋的“小學科”（申報數量較少、立項指標較少的學科）中,，宗教學（9項）,、人口學（6項）,、考古學（5項）和統(tǒng)計學（1項）等3個一級學科領域資助失敗的占比較小，其資助的失敗項目數均少于9項,。但同為小學科的“民族學”,，其資助的失敗項目數達到27項?？傮w而言,，社科基金資助失敗社科基金項目的學科差異非常顯著。文史哲是哲學社會科學的基礎學科,，但其資助失敗項目數均較多（中國文學,、哲學和中國歷史三個學科資助失敗項目數之和高達90個，占失敗項目總數的22.9％）,，這表明,，基礎學科領域課題研究通常難度大、風險高,；理論經濟與應用經濟兩個一級學科的資助失敗項目達69個,，占失敗項目總數的17.8％，經濟學科是每年立項數最多的學科,，（略）的戰(zhàn)略在社科基金立項方面得到充分重視,，但研究者在積極回應經濟發(fā)展中熱點難點議題的同時，也應注重項目研究的質量水準,。3.（略）及單位：（略）
國家社科基金資助的項目是哲學社會科學領域級別最高,、最具影響力的國家級課題項目，它不僅致力于突破基礎性的理論難題,，而且著眼于營造良好學術研究生態(tài),，引領社科項目管理改革的新風。因而,，國家社科規(guī)劃辦定期發(fā)布項目結項清理公告,，不定期發(fā)布因違規(guī)而被終止或撤項信息,，將社科基金項目失敗信息發(fā)布常態(tài)化,、持續(xù)化,，這不僅是對國家財政資金使用效率的關切,，而且是維護科研管理部門公信力的必要舉措，堪稱社科基金項目管理的一大進步,。過去,，學界注重對國家社科基金立項及申報成功經驗的總結,，缺乏對社科基金績效評估特別是失敗教訓的研判,。作為一項探索性試驗，本研究主要有以下三點結論,。首先,，國家社科基金失敗項目分布呈高度集中的特征,。在項目類型和學科方面，失敗項目主要集中于一般項目和基礎研究課題,，且集中分布于文,、史、哲,、經等基礎學科和傳統(tǒng)優(yōu)勢學科,。（略）方面，（略）,，且重點集中于985大學和211工程大學等人文社科研究實力較強的重點院校,。（略）分布上，失敗項目主要集中于京（略）,，而西（略）的西部項目失敗率也較為集中,。在主持人特征方面，失敗項目主要集中于具有博士學位的男性,，且集中于未兼任行政職務的正高職稱者,。其次，影響項目失敗的主要因素有明顯的規(guī)律,。影響項目失敗的因素主要有4個方面：一是時間因素,，項目執(zhí)行周期越長，失敗的風險越高,。二是項目依托單位：（略）