恭賀新禧蛇年大吉
HAPPY2025NEWYEAR
鄭潮平律師電話/微信：（略）
惡（略）徑（作者：汪佳,，浙江衢州中院）
《人民法院報》2024年9月4日第7版
黨的二十屆三中全會《決定》提出,，深化審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)分離改革，健全國家執(zhí)行體制，強化當事人、檢察機關(guān)和社會公眾對執(zhí)行活動的全程監(jiān)督,。今年全國兩會上,，最高人民法院工作報告提出,，持之以恒解決執(zhí)行難?！扒袑嵔鉀Q執(zhí)行難”的實效很大程度上取決于強制執(zhí)行程序運行的效果,。在執(zhí)行過程中，被執(zhí)行企業(yè)法定代表人在面臨限制高消費,、限制出境,、罰款、拘留等司法強制措施,，情節(jié)嚴重甚至還可能面臨刑事制裁時,，會選擇變更法定代表人以規(guī)避執(zhí)行。筆者擬對司法實踐中惡意變更法定代表人規(guī)避執(zhí)行的現(xiàn)象進行探討,，并提出解決對策,，以期更好指導執(zhí)行實踐。
一,、對惡意變更法定代表人進行規(guī)制存在的困難
1.變更登記審核不審慎,。實踐中，存在對企業(yè)法定代表人的變更登記申請還存在“重形式,、輕內(nèi)容”的現(xiàn)象,，缺乏對相關(guān)材料真實性的實質(zhì)審查，對法定代表人負債情況以及企業(yè)涉訴涉執(zhí)情況亦掌握不足,，不少涉訴企業(yè)通過惡意變更逃避責任,，甚至存在“冒名變更”情況。
2.規(guī)避行為隱蔽性強,。具有惡意變更行為的,，往往會選擇在案件進入強制執(zhí)行程序前完成，甚至提早到判決生效前,，導致對主觀惡意判斷難度加大,。（略）為例，2022年以來,，全市兩級法院以終結(jié)本次執(zhí)行程序方式：（略）
3.缺乏“惡意”認定標準,。目前法律未明確界定惡意變更法定代表人的內(nèi)涵外延，企業(yè)申請變更是出于經(jīng)營需要，還是規(guī)避執(zhí)行,，較難認定,。此外，因惡意變更行為往往在完成后才被發(fā)現(xiàn),，對于相關(guān)證據(jù)的搜集存在難度,。如衢州下轄某基層法院，申請執(zhí)行人因被執(zhí)行人涉嫌惡意變更向法院申請審查12件,、提起行政訴訟4件,，最終被認定為惡意變更的僅3件。
4.變更后“三類關(guān)聯(lián)人員”認定困難,。除法定代表人外,，法院依法可對企業(yè)實際控制人、主要負責人,、影響債務履行的直接責任人員等“三類關(guān)聯(lián)人員”采取執(zhí)行強制措施,。有的被執(zhí)行企業(yè)故意將法定代表人變更為無關(guān)老年人等特殊人員，并采取股權(quán)代持,、隱名投資等方式：（略）
二,、影響對惡意變更行為進行司法規(guī)制的原因
1.立法與執(zhí)行相關(guān)規(guī)定模糊。規(guī)避執(zhí)行是以貌似“合法”行為來逃避履行債務的不誠信行為,，對此概念并無專門的立法和學說,。法律上，勉強能援引的只有法律原則,，如《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國民事訴訟法》都強調(diào)的“誠實信用原則”,。司法解釋層面，最高人民法院2011年出臺的《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》,，其內(nèi)容大多為強化執(zhí)行措施的正面要求,，對于規(guī)避執(zhí)行行為只列明了拒絕報告財產(chǎn)、虛假報告,、隱匿轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等,，未涉及變更法定代表人。
2.企業(yè)自治與執(zhí)行強制性有沖突,。變更法定代表人系企業(yè)自治權(quán)的重要內(nèi)容,，法律法規(guī)對企業(yè)法定代表人任職資格、變更方式：（略）
3.公正與效率的統(tǒng)籌兼顧,。執(zhí)行程序首要強調(diào)的價值是效率,，執(zhí)行實施機構(gòu)進行認定是否存在濫用企業(yè)法人獨立地位逃避債務行為，有“以執(zhí)代審”之嫌,。從程序正義的角度考察,，揭開企業(yè)面紗涉及企業(yè),、企業(yè)實際控制人、債權(quán)人各方訴訟權(quán)利平衡取舍,，應當在審判程序中解決才能更好體現(xiàn)程序正義與實體正義的統(tǒng)一,。受該觀念影響，執(zhí)行程序中很少對企業(yè)法定代表人采取直接規(guī)制手段,，此漏洞甚至成為惡意逃廢債的常用手段,。
三、（略）徑
1.強化審執(zhí)銜接中的行為保全適用,。（略）場監(jiān)督管理部門限制涉案企業(yè)變更法定代表人,，是防止惡意變更法定代表人最直接、最有效的手段,。從法律依據(jù)上看,，可適用民訴法第一百零三條的訴訟保全制度,。在訴訟前或訴訟中,，當事人可以申請法院實施行為保全，限制涉案企業(yè)實施變更法定代表人的行為,。但需要注意的是,，當事人申請的，要提供初步的證據(jù)證明存在變更法定代表人的可能且會損害當事人利益的實現(xiàn),。比如現(xiàn)有的法定代表人深度參與企業(yè)的經(jīng)營,，變更法定代表人會影響企業(yè)正常運營；被執(zhí)行企業(yè)涉及多起執(zhí)行案件,，多數(shù)為終本結(jié)案或無財產(chǎn)可供執(zhí)行,，說明企業(yè)的償債能力已經(jīng)嚴重不足。另外,，如果申請執(zhí)行人不能提供初步證據(jù),，但愿意為行為保全提供相應擔保的，可予以準許,。
2.審慎適用執(zhí)行程序中限制變更法定代表人,。在執(zhí)行環(huán)節(jié)，法院能否限制被執(zhí)行企業(yè)實施變更法定代表人行為,，在理論和實務界均有較大爭議,，持反對意見者認為變更法定代表人是企業(yè)自治權(quán)利，法定代表人退出并無限制,，法院不得擅自創(chuàng)設相關(guān)控制性措施,。支持者認為，被執(zhí)行人的自治權(quán)利行使應受到一定限制,，應當以不影響債務履行為限,，當企業(yè)內(nèi)部管理行為有可能損害債權(quán)人利益時,，執(zhí)行法院可以依當事人申請對其限制。如果被執(zhí)行企業(yè)變更法定代表人的行為確有合理理由的,，可通過執(zhí)行異議,、復議途徑加以解決。鑒于在現(xiàn)行法律框架下,，執(zhí)行機構(gòu)直接裁定禁止被執(zhí)行人變更法定代表人,，缺乏明確法律依據(jù)，應當審慎適用,。上海,、江蘇等地已經(jīng)探索通（略）場監(jiān)管局等行政主管部門出臺聯(lián)動協(xié)作機制或者會議紀要的形式，規(guī)定法院可向相關(guān)部門發(fā)送限制變更的協(xié)助執(zhí)行通知書,。（略）徑,，可在個案中進行參照操作。但需要強調(diào)的一點是,，限制變更畢竟是對當事人的實體權(quán)利做出限制,，在沒有明確上位法依據(jù)的前提下，即便對個案進行限制,，也要審慎適用,，只有具有明顯的惡意變更可能性的，才可做出限制,。
3.細化變更法定代表人的惡意評價標準,。對變更法定代表人是否屬于惡意規(guī)避執(zhí)行，實踐中缺乏統(tǒng)一的標準,。筆者從司法實踐層面總結(jié),，惡意的判斷可借助企業(yè)資產(chǎn)狀況、變更時間節(jié)點,、變更對象,、行為后果等幾個方面進行把握。一要關(guān)注變更時企業(yè)的資產(chǎn)狀況,，對于已經(jīng)資不抵債的企業(yè),，要重點予以關(guān)注和預判。二要把握變更的時間節(jié)點,，尤其是要關(guān)注債務發(fā)生,、訴訟、裁判生效,、申請執(zhí)行幾個重要的節(jié)點,，一般來說，時間越是靠前,，被執(zhí)行企業(yè)的自證責任越小,。對于債務發(fā)生后一審敗訴前變更的,，側(cè)重審查企業(yè)內(nèi)部決策是否合法，只要經(jīng)過合法有效手續(xù)的,，不宜予以推翻,；對于一審敗訴后到強制執(zhí)行前這個時間段內(nèi)變更的，主要審查新任法定代表人對企業(yè)是否具有實際掌控力,，比如是否了解企業(yè)經(jīng)營狀況,、是否參與企業(yè)經(jīng)營等，否則應認定為惡意變更,；對于申請執(zhí)行后執(zhí)行措施實施前,，被執(zhí)行企業(yè)無正當理由和充足證據(jù)而變更的，一般應認定為惡意規(guī)避,；對于實施限制高消費,、限制出境等措施實施后仍變更的，對被執(zhí)行企業(yè)的舉證責任理應更加嚴苛,。三要關(guān)注變更的對象,，原法定代表人進行變更的本質(zhì)是擺脫特定身份，進而對法院查找財產(chǎn)線索,、采取強制措施造成障礙,，因此變更后的對象身份是重要的審查方面。如將法定代表人變更為普通職工,、年邁老人、無關(guān)親屬甚至是下落不明的人,，則應認定變更行為具有規(guī)避執(zhí)行的故意,。四要關(guān)注變更行為對案件執(zhí)行結(jié)果的影響。只有債權(quán)人的勝訴權(quán)益因被執(zhí)行企業(yè)變更法定代表人而不能兌現(xiàn)時,，才能認定其變更可能具有主觀惡意性,。
4.合理分配舉證責任。一旦法院對原法定代表人做出限制消費,、限制出境等強制措施,，原法定代表人可通過啟動執(zhí)行異議、復議程序?qū)崿F(xiàn)權(quán)利救濟,。目前法律及司法解釋中都沒有明確對于執(zhí)行程序中的舉證責任分擔的規(guī)則,。筆者建議，可按照原始債務起訴的時間節(jié)點（略）分,，因為起訴時點可視為雙方已形成自洽僵局,，需要司法公權(quán)力介入，此時雙方對于裁判后果已有預判,。在起訴之前發(fā)生法定代表人變更的,，應由申請執(zhí)行人承擔被執(zhí)行人構(gòu)成實際控制人等身份的舉證責任,，在此之后發(fā)生法定代表人變更的，由被執(zhí)行人原法定代表人自行承擔證明其已不再是被執(zhí)行人的實際控制人,、直接責任人或影響債務履行的直接責任人員的舉證責任,。
5.強化執(zhí)行聯(lián)動機制建設。企業(yè)法定代表人規(guī)避執(zhí)行現(xiàn)象的發(fā)生,，與相關(guān)部門的監(jiān)管缺位密切相關(guān),，破解這一亂象也需要聯(lián)動單位：（略）
特別提示：本號所載的文/圖等稿件均出于為公眾傳播有益資訊信息之目的，所分享內(nèi)容為作者個人觀點,，僅供個人學習參考,。如其他媒體、（略）下載使用須自負版權(quán)等法律責任,。若轉(zhuǎn)載侵犯到您的權(quán)益,，請后臺留留言！
往期回顧
１,、入庫案例：私募基金保底協(xié)議的效力認定
２,、詐騙罪中“非法占有目的”刑事推定的步驟
３、《刑事審判參考》：（略）絡詐騙案件中掩飾,、隱瞞犯罪所得罪的認定
４,、《中國檢察官》對精神發(fā)育遲滯人員性防衛(wèi)能力的鑒定意見審查
５、最高人民法院涉婚姻家庭糾紛典型案例（2025）
６,、《刑事審判參考》（略）分風險投資與合同詐騙
７,、入庫案例：幫助他人代購毒品并“蹭吸”行為屬于販賣毒品
８、入庫案例：假釋“執(zhí)行原判刑期二分之一以上”應當包含罪犯先行羈押期限
鄭潮平律師
福建普陽律師事務所副主任,、合伙人
律師簡歷：
現(xiàn)任福建普陽律師事務所合規(guī)部主任
福建省律師協(xié)會第十一屆教育及業(yè)務指導委員會委員
福建省律師協(xié)會第十一屆刑事法律專業(yè)委員會委員
福建省級看守所律師特約監(jiān)督員
（略）法學會第六屆理事會理事
（略）企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估專業(yè)人員
（略）立法和規(guī)范性文件審核專家
（略）法律援助案件質(zhì)量評估專家
（略）第二看守所廉政監(jiān)督員
（略）開放招商法律服務智囊團首批成員
（略）莆田律師智囊團刑事組組長
（略）律師協(xié)會第六屆理事會常務理事
（略）律師協(xié)會教育及業(yè)務指導委員會主任
（略）律師協(xié)會刑事法律專業(yè)委員會主任
（略）律師協(xié)會宣傳聯(lián)絡及文化建設委員會副主任
（略）律師協(xié)會權(quán)利保障委員會副主任
（略）律師協(xié)會發(fā)展戰(zhàn)略委員會委員
（略）律師協(xié)會考核及獎勵委員會委員
（略）人民調(diào)解員協(xié)會副會長
（略）破產(chǎn)管理人協(xié)會會員
（略）法學會理事
（略）（略）法學會首席法律咨詢專家,、常務理事等社會職務。
（略）,、（略）,、莆田第三中學、莆田第十二中學等企事業(yè)單位：（略）
聯(lián)系電話：（略）
地址：（略）
鄭潮平律師近年部分榮譽
1,、2022年莆田律師論壇論文一等獎（一篇）,、二等獎（四篇）
2、2022年莆田律師論文論壇優(yōu)秀論文組織獎（二個,，刑專委,、普陽所）
3、（略）律師協(xié)會（略）優(yōu)秀專業(yè)委員會主任（刑專委）
4,、2021年福建律師論壇“優(yōu)秀論文三等獎”（二篇）
5,、2021年（略）律師論壇“優(yōu)秀論文一等獎”（二篇）
6、2020年福建律師論壇“優(yōu)秀論文二等獎”
7,、（略）年榮獲“（略）優(yōu)秀律師”
8,、2020年度莆田律師實務研討會”優(yōu)秀論文一等獎”
9,、（略）“理響莆陽”宣講隊法治小分隊成員
10、2019年度莆田律師實務研討會“優(yōu)秀論文二等獎”
11,、（略）年（略）法律援助工作先進個人
……
發(fā)現(xiàn)“分享”和“贊”了嗎,，戳我看看吧